它再次是商业衍生品的业务，并强烈宣布了纪律

资料来源：期货日常 最近，中国协会同时宣布了四项纪律措施。所有这些都与期货公司风险管理公司的OTC衍生业务有关。期货日记记者的不完整统计数据表明，自6月以来，中国未来协会宣布了12项纪律处分，包括七家期货公司的风险管理公司，其中涉及与免费销售衍生产品有关的所有违规行为。  在行业行业的看来，将来，在始终渗透监督和加强数据治理的情况下，期货公司的风险管理公司应平衡业务创新与监管合规性之间的关系，合规性框架占上风并实现质量发展。 Chi Association Na Times的纪律处分直接指出了商业衍生品的两个主要类别 记者确认了《中国时报》协会发表的纪律决定，并发现自由出售风险管理公司有两种主要违规行为。 第一类是不适当的商业行为。例如，OTC衍生产品业务并不是基于可帮助客户实施项目支持的大量商业需求：“一致的目标，一致的交易日期，一致的执行价格，相反的购买说明，与相同交易结构相关关系的指挥官之间的交易”。还有一些用于期货公司的风险管理公司违反了从设备中得出的交易来返回一部分处理成本的交易，这是I谴责OTC衍生产品业务中的客户。 媒体协会认为，期货公司的风险管理公司应根据其大量商业需求与客户开展业务。以上行动RE不是基于商业衍生公司的大量需求，而是注定要转让处理率，并且是不适当的商业行为。 记者说，两家以前的公司的行动违反了“期货公司商业管理公司的试点指南”的第24条。第24条规定，期货公司和员工的风险管理公司在商业过程中欺骗或欺骗客户。挪用或转移客户资产；传播用于方便位置的私人信息，或使用信息来为您或其他人获得不适当的福利。在客户之间以及几个客户提供公平或对待客户的客户之间转移利息。操纵特权信息交易，谈判价格和其他不适当的商业活动。对交易信息的隐藏，伪造，操纵或损坏。使用其他值未来的帐户违反了真实姓名系统，或提供或允许其他人使用自己的价值观和未来帐户。以及法律，行政法规以及中国证券和自律管理法规规定的其他行动。 第二类是缺乏对投资者的内部控制和保护。例如，知道私人资本基金是参与商业衍生品商业渠道的个人投资者，Erto是未来公司风险管理公司衍生品营销部门的高级经理，并且仍在违反法规行动，并且无法严格执行客户适用性管理法规。该公司无法有效地实施内部控制管理系统，例如风险管理和合规管理，并且无法仔细验证实际交易的目的客户。两家期货公司的风险管理公司违反了交易协议。在OTC衍生业务中，一家公司的情况下，可选的收入结构以线性屈服的淘汰而被边缘化。其他公司无法通过相关交易确认条款执行其OTC导数谈判业务，将线性期权转变为协议的线性结构，并且客户已成为客户在网站上进行未来运营的渠道。 根据记者的理解，第二种违规行为违反了“未来公司商业业务的试点准则”第35条。第35条确定，未来的业务风险管理公司将建立和改善公司治理结构和内部控制机制，有效地实施了风险管理和合规管理系统，管理客户兼容性和信任管理。与客户的客户跨度，并保护客户权利和利益。 平衡遵守创新和合规框架的设计 汤吉大学法律学院的一名相关教授李·春扬（Li Chunyan）认为，当涉及纪律纪律行动现象时，中期期间的关联将集中在违反商业商业交易的商业衍生交易的纪律处分。 他说，从常规中国协会发表的事件来看，监管思想和常规中国协会的要点在两个方面反映了。首先，它渗透了交易结构的出现，并采取了针对商业疏远的能量措施。尽管商业衍生产品通常具有复杂的商业结构，但在渗透监督的想法之后，该关联位于中间Serighe已对私人资本基金的“渠道”做出了纪律措施，作为商业衍生品，自然人的投资渠道。机构。第二个是专注于商业可靠性并消除虚假交易和非法仲裁。在其监督中，中介体协会强调了交易的经济实质性和商业合理性，交易的实施不足，例如“一致的问题，一致的日期，分支机构之间的相反方向”以及使用免费销售交易的使用来补偿和支付的费用和支付和支付和支付和支付和支付和付款，以及公司的付款方式。 说到期货公司风险管理公司的当前相同点，Green Duffer Futures的首席专家Wang Jun认为，它主要包括客户访问审核和渗透率验证，持续的客户监控和合规性的动态调整，并标准化了CommercialCerdercieldercialdercialdercialdercialdercialdercialdercialdercialdercialdercialdercialderclend cocked目标和产品设计，提高补贴报告和合规性的提高依从性，提高合规性，标准化客户派生目标，标准化产品设计以及标准化客户derc的目标。子公司的系统和技术数据的持续安全性。 谈到遵守期货风险管理公司遵守期货的关键点时，王詹说，商业商业模型的创新和限制首先受到控制。我说。例如，他们遵守期货市场的指导，为实体经济做出贡献，加深行业并为国民经济做出贡献。其次，每个公司都需要改善其动态风险监控系统，为多个风险指标建立阈值，建立压力测试和紧急计划以及定期更新和改进。它还加速了风险控制系统，例如刺激数字的整合AL和技术财务，加速了数字合规平台的创建，并积极促进外星证据存储技术并更多地使用自动学习算法。最后，我们将增加遵守风险管理公司期货公司的文化，我们将进行完整的员工培训和评估，并建立合规性奖励机制。 Liu Chunyan认为，将来，未来公司的风险管理公司将建立严格的产品设计审查机制，了解业务创新和监管合规性之间的平衡，将消除SO所谓的“创新业务”中的盲目发展，并且产品将返回风险管理的本质并消除商品的商品库Chandise Chandiseiseilsiaseil As Changning。建立交易的背景验证机制，并专注于验证诸如经济现实，商业目的和实际NE之类的信息对应部分的EDS响应现有的异常风险交易，并果断地抵抗了自愿，报销和主管促销目的的虚假或构造交易。 王朱（Wang Jun）认为，该行业必须合作建立“对流程的完全合规控制 +技术授权 +合规文化”。期货公司的风险管理公司必须遵守“服务实体，管理中等风险和创新”的原则。将来，将进一步支持“中国共和国未来法和衍生物法”法规和法规的法规和法规将进一步加强渗透和达塔治理。这包括预期管理公司的期货公司，这些公司提前计划合规技术系统，增加科学和技术投资，改进多个系统，加深父母，子公司和汇编的协调。质量开发必须在Lyance框架内的风险管理公司的期货公司的业务掌握。 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）